台州市财政局關于印發《台州市政府産(chǎn)業基金管理(lǐ)辦(bàn)法》的通知

台州市政府産(chǎn)業基金管理(lǐ)辦(bàn)法

第一章總則

第一條為(wèi)規範和加強台州市政府産(chǎn)業基金的運作(zuò)與管理(lǐ)，充分(fēn)發揮政府産(chǎn)業基金的引導和放大作(zuò)用(yòng)，根據《财政部關于印發〈政府投資基金暫行管理(lǐ)辦(bàn)法〉的通知》(财預〔2015〕210号)、《财政部關于财政資金注資政府投資基金支持産(chǎn)業發展的指導意見》（财建〔2015〕1062号）、《浙江省财政廳關于規範政府産(chǎn)業基金運作(zuò)與管理(lǐ)的指導意見》（浙财企〔2015〕70号）《浙江省财政廳關于印發浙江省政府産(chǎn)業基金投資退出管理(lǐ)暫行辦(bàn)法的通知》（浙财企〔2016〕93号）、《浙江省轉型升級産(chǎn)業基金管理(lǐ)辦(bàn)法》（浙财企〔2019〕4号）等有(yǒu)關規定，制定本辦(bàn)法。

第二條台州市政府産(chǎn)業基金（以下簡稱市政府産(chǎn)業基金）由市政府設立,其設立宗旨是發揮财政資金的杠杆作(zuò)用(yòng)，實現政府與市場化運作(zuò)的有(yǒu)效結合，引導金融資本和社會資本支持我市實體(tǐ)經濟發展，推動創業創新(xīn)和産(chǎn)業優化升級。促進市外資本、項目、技(jì )術、人才在我市聚集。

第三條市政府産(chǎn)業基金按照“聚焦戰略取向、突出政府引導、堅持市場運作(zuò)、合理(lǐ)防範風險”的原則進行運作(zuò)管理(lǐ)，充分(fēn)貫徹落實市委、市政府發展戰略。

第二章基金設立和資金募集

第四條市政府産(chǎn)業基金由市政府授權有(yǒu)關部門牽頭組織編制産(chǎn)業母基金組建或增資方案（見附件1、2），報市政府批準。

第五條組建市政府産(chǎn)業基金應符合以下基本條件：

1.組織架構已基本确定，并草(cǎo)簽發起人協議（獨資除外）、基金章程、委托運營協議；

2.基金出資人應根據基金規模明确各自的出資額，并承諾出資資金及時足額到位；

3.基金須達到一定規模：市政府單獨設立産(chǎn)業基金，首期總規模原則上不低于10億元（人民(mín)币，下同），集合所屬縣市共同設立的，首期總規模原則上不低于20億元。

第六條市政府産(chǎn)業基金采取與省、縣（市、區(qū)）政府合資設立政府子基金的，出資資金可(kě)一次或分(fēn)期到位，并在公(gōng)司章程或合夥協議中(zhōng)載明。出資資金分(fēn)期到位的，首期出資資金應不少于基金總規模的40%，其餘資金可(kě)根據首期到位資金運行情況分(fēn)步到位。基金規模可(kě)經程序審批後擴大。

第三章組織架構

第七條市政府産(chǎn)業基金組織架構原則上包括基金管理(lǐ)委員會（以下簡稱“基金管委會”）、基金法人機構、基金管理(lǐ)機構三個層次，按照基金組建方案和管理(lǐ)辦(bàn)法各司其職、各負其責。根據基金實際運作(zuò)需要，經市政府批準，市政府産(chǎn)業基金組織架構可(kě)根據其功能(néng)特點和運作(zuò)管理(lǐ)要求相應确定。

第八條基金管委會主要職責：決定市政府産(chǎn)業基金的發展方向，負責根據國(guó)家、省和我市産(chǎn)業導向及相關規劃，研究确定市政府産(chǎn)業基金的投資原則和投資要求，決定基金的資金籌集及增資計劃，負責決策和協調主題基金組建、子基金設立、直投項目、重大項目投資、基金退出和讓利等其它重大事項，審議基金年度報告。

設立基金管委會辦(bàn)公(gōng)室具(jù)體(tǐ)負責基金管委會的日常工(gōng)作(zuò)，貫徹落實基金管委會有(yǒu)關基金發展的重大決策，組織基金管委會進行審議決策，負責對項目投資方案進行立項，協調基金運作(zuò)管理(lǐ)中(zhōng)出現的問題，組織對市政府産(chǎn)業基金進行考核評價。

第九條财政部門主要職責：代表市政府履行出資人職責，授權已有(yǒu)或新(xīn)設的國(guó)有(yǒu)獨資企業或事業法人代行出資人職責（以下簡稱“代出資人”），籌措落實财政出資資金，牽頭制定市政府産(chǎn)業基金管理(lǐ)辦(bàn)法；開展對市政府産(chǎn)業基金的财務(wù)監管，并負責政策指導和統籌協調。

第十條行業主管部門主要職責：負責圍繞我市經濟社會發展戰略和産(chǎn)業政策導向，研究提出主題基金組建方案及項目投資（定向基金、非定向基金、直投項目）方案；定期推重大投資項目，落實行業監管和項目對接服務(wù)；參與基金投資決策，對投資項目進行考核評價并提出獎懲建議。

第十一條代出資人主要職責：負責組建基金法人機構，聘用(yòng)基金管理(lǐ)公(gōng)司，負責對基金管理(lǐ)公(gōng)司進行監管和指導，做好基金年度财務(wù)審計和基金管理(lǐ)公(gōng)司的考核評價，定期向基金管委會辦(bàn)公(gōng)室報送基金運作(zuò)情況。

第十二條基金法人機構主要職責：基金法人機構按《公(gōng)司法》規定要求設立股東會、董事會和監事（會），不設日常經營機構。負責按照基金管委會确定的投資原則和投資要求，組織制定年度投資計劃，加強對基金日常運作(zuò)的監督管理(lǐ)，與聘用(yòng)的基金管理(lǐ)公(gōng)司簽訂委托管理(lǐ)協議。

第十三條基金管理(lǐ)機構主要職責：對立項項目及投資方案開展盡職調查，提出投資建議；按照基金管委會審議确定的投資方案，進行入股談判、簽訂章程或合夥協議、投後管理(lǐ)、基金退出等具(jù)體(tǐ)投資事宜，定期向代出資人報送基金運作(zuò)情況。

第十四條基金監管部門主要職責：金融、國(guó)資、審計等監管部門根據各自職責分(fēn)别對市政府産(chǎn)業基金的設立、運作(zuò)與管理(lǐ)進行業務(wù)指導和政策監管。

第四章投資原則和要求

第十五條市政府産(chǎn)業基金投向七大千億産(chǎn)業、戰略性新(xīn)興産(chǎn)業、科(kē)技(jì )創新(xīn)、鄉村振興、教育文(wén)化等産(chǎn)業領域，并根據市委市政府戰略部署适時做出調整。不得投向高污染、高能(néng)耗、落後産(chǎn)能(néng)等國(guó)家、省和市限制行業。

第十六條市政府産(chǎn)業基金須遵守國(guó)家法律法規，不得從事以下業務(wù)：

1.投資股票（上市公(gōng)司定向增發除外）、期貨、企業債券、信托産(chǎn)品、保險計劃及其他(tā)金融衍生品；

2.從事擔保、抵押、房地産(chǎn)（包括購(gòu)買自用(yòng)房地産(chǎn)）、委托貸款等業務(wù)；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈等支出；

4.吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6.發行信托或集合理(lǐ)财産(chǎn)品募集資金；

經基金管委會批準的創新(xīn)業務(wù)不受上述條款限制，法律法規明文(wén)禁止的除外。

第十七條市政府産(chǎn)業基金合作(zuò)設立的子基金一般應通過公(gōng)開方式選聘專業機構進行運作(zuò)和管理(lǐ)，選聘的專業機構應符合以下基本條件：

1.在中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)境内依法設立，且已在相關主管部門或行業自律組織登記備案，注冊資本不低于1000萬元，最3年不存在重大違法違規行為(wèi)；

2.有(yǒu)固定營業場所及與其業務(wù)相适應的軟硬件設施，應向符合《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》（證監會第105号令）等規定的合格投資者募集資金；

3.具(jù)備豐富的投資管理(lǐ)經驗和良好的管理(lǐ)業績，健全的投資管理(lǐ)和風險控制流程，規範的項目遴選機制，能(néng)夠為(wèi)被投資企業提供創業輔導、管理(lǐ)咨詢等增值服務(wù)；

4.至少有(yǒu)3名(míng)具(jù)備3年以上股權投資或股權投資基金管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)經驗的管理(lǐ)人員，且有(yǒu)3個（含）以上股權投資的成功案例；

5.專業機構在提交合作(zuò)方案時，須至少已取得拟設立子基金總規模30%額度的出資意向，并提供拟出資人出資承諾函等材料。

對受托管理(lǐ)的專業投資機構有(yǒu)特殊要求的，由方案提出部門明确具(jù)體(tǐ)條件，會同基金法人機構面向社會公(gōng)開選聘。

第五章運作(zuò)模式

第十八條市政府産(chǎn)業基金一般以母基金的形式發起組建主題基金，由行業主管部門圍繞政府關注領域，結合政策引導目标及主管行業特點提出主題基金組建方案（見附件3），由基金管委會批準後實施。

第十九條主題基金通過設立“子基金”模式進行運作(zuò)，對于少量重大項目也可(kě)采取“直接投資”的模式進行運作(zuò)，同時鼓勵積極探索适合本地區(qū)産(chǎn)業發展實際的市場化運作(zuò)模式。

第二十條“子基金”模式，指市政府産(chǎn)業基金與省、縣（市、區(qū)）政府、社會資本合資設立或以增資方式參與現有(yǒu)基金等，設立“定向基金”、“非定向基金”等各種“子基金”模式投資項目。市政府産(chǎn)業基金與縣（市、區(qū)）政府合作(zuò)設立的子基金，市政府産(chǎn)業基金出資比例不超過市縣政府合計出資的40%；與社會資本合作(zuò)設立的子基金，市縣政府産(chǎn)業基金合計出資比例不超過基金規模的30%，且子基金及其管理(lǐ)機構受托管理(lǐ)的其他(tā)基金投資市内項目的資金總額不得低于政府出資金額。

1.“定向基金”是指委托專業投資機構進行運作(zuò)管理(lǐ)，以市内特定重大産(chǎn)業項目為(wèi)投資标的的子基金。定向基金出資結構中(zhōng)，與産(chǎn)業項目方非關聯的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于定向基金規模的20%，特别重大項目經基金管委會審定後可(kě)不受本條所設規模及出資比例限制。

2.“非定向基金”是指委托專業投資機構進行運作(zuò)管理(lǐ)，投向非特定對象的子基金。與執行事務(wù)合夥人及基金管理(lǐ)人非關聯的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于基金規模的20%。行業主管部門在主題基金方案中(zhōng)應明确非定向基金投資台州市内項目金額（倍數）。

第二十一條“直接投資”模式，具(jù)體(tǐ)可(kě)根據不同類别的産(chǎn)業資金和投資對象，采取注入資本金、直接參股、跟進投資、參與定向增發等不同的股權投資管理(lǐ)形式。市政府産(chǎn)業基金在直投項目中(zhōng)占股比例一般不超過20%。直接投資的項目出資中(zhōng)如有(yǒu)非現金資産(chǎn)，需經具(jù)備資質(zhì)的資産(chǎn)評估機構進行評估，合理(lǐ)确定産(chǎn)業基金出資比例。

第二十二條市政府産(chǎn)業基金的投資期限一般不超過5年，“子基金”模式的長(cháng)不超過10年，确需延展投資期限的，根據項目性質(zhì)按項目投資原有(yǒu)審議決策程序報批後确定。

第六章投資管理(lǐ)程序

第二十三條市政府産(chǎn)業基金投資決策一般程序為(wèi)：項目提出（征集）、項目初審、項目立項、盡職調查、基金管委會審議、公(gōng)示、組織實施等。

第二十四條行業主管部門結合政策目标及主管行業特點，面向縣（市、區(qū)）政府及社會征集投資意向，向基金管委會辦(bàn)公(gōng)室提出具(jù)體(tǐ)項目投資方案。

第二十五條基金管委會辦(bàn)公(gōng)室對行業主管部門提出的項目投資方案進行初審，符合要求的予以立項，交由基金管理(lǐ)機構開展盡職調查，形成投資建議書，對投資模式、投資期限、投資金額、收益分(fēn)配、讓利措施、退出方式等提出具(jù)體(tǐ)建議。

第二十六條基金管委會辦(bàn)公(gōng)室根據行業主管部門提出的項目投資方案，結合基金管理(lǐ)機構提出的盡調報告和投資建議書，提請基金管委會進行審議決策。基金管委會會議由基金管委會主任或其授權相關人員主持，必要時邀請行業主管部門和外部專家參加并提供專業意見。

第二十七條經審議通過或批準的項目投資方案，在基金管委會辦(bàn)公(gōng)室和有(yǒu)關行業主管門戶網站公(gōng)示7個工(gōng)作(zuò)日，涉及國(guó)家機密或商(shāng)業秘密的除外。經公(gōng)示無異議的，由基金管理(lǐ)機構與相關合作(zuò)方拟定章程或合夥協議，正式簽署後予以實施。

第二十八條項目投資方案經批準後達6個月，仍未簽署相關投資的章程或協議，導緻投資方案無法實施的，基金管理(lǐ)機構應在1個月内及時向基金管委會辦(bàn)公(gōng)室報送終止投資情況，基金管委會辦(bàn)公(gōng)室向基金管委會報批。

第七章基金退出

第二十九條市政府産(chǎn)業基金投資項目應在章程或合夥協議中(zhōng)載明具(jù)體(tǐ)退出期限、退出條件、退出方式，在達到投資年限或約定退出條件時，應适時按約定方式退出。需按未約定方式退出的，由行業主管部門結合政策目标和項目實際情況提出退出方案，經基金管委會批準後，由基金管理(lǐ)機構按照基金管委會審定的退出方案具(jù)體(tǐ)辦(bàn)理(lǐ)退出事宜。

第三十條市政府産(chǎn)業基金主要采取股權轉讓、股票減持、股東回購(gòu)以及解散清算等方式退出。需要資産(chǎn)評估的，應聘請具(jù)備資質(zhì)的資産(chǎn)評估機構評估，評估結果報基金管委會辦(bàn)公(gōng)室備案。如受讓方為(wèi)國(guó)有(yǒu)全資公(gōng)司或國(guó)有(yǒu)獨資企業的，報基金管委會批準後，可(kě)協議轉讓相應股權（份額）；如受讓方為(wèi)非國(guó)有(yǒu)全資公(gōng)司或國(guó)有(yǒu)獨資企業的，報基金管委會批準後，應按國(guó)有(yǒu)産(chǎn)權管理(lǐ)的有(yǒu)關規定在依法設立的産(chǎn)權交易機構中(zhōng)采取公(gōng)開挂牌方式辦(bàn)理(lǐ)退出。

第三十一條采取“子基金”運作(zuò)模式的，基金管理(lǐ)機構除與其他(tā)出資人在基金章程或合夥協議中(zhōng)約定退出方式的以外，有(yǒu)下述情況之一時，市政府産(chǎn)業基金可(kě)無需其他(tā)出資人同意，按照投資項目審議決策程序報批後選擇退出：

1.章程或協議簽署後超過6個月，未按規定程序和時間要求完成設立或出資手續的；

2.市政府産(chǎn)業基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未對項目實際出資的；

3.子基金投資領域和階段不符合原定政策目标的；

4.發現其他(tā)危及基金安(ān)全或違背基金政策目标等事前約定的退出情形的。

第八章費用(yòng)和收益

第三十二條根據委托管理(lǐ)協議，基金法人機構原則上按照投資金額0.6%的比例，按年支付基金管理(lǐ)公(gōng)司委托管理(lǐ)費用(yòng)。

第三十三條市政府産(chǎn)業基金各出資方應當按照“利益共享、風險共擔”的原則，明确約定收益處理(lǐ)和虧損負擔方式。退出時産(chǎn)生的歸屬于政府的本金和投資收益，除明确約定繼續用(yòng)于投資基金滾動使用(yòng)外，應按照有(yǒu)關規定及時上繳财政部門。基金的虧損應由出資方共同承擔，政府應以出資額為(wèi)限承擔有(yǒu)限責任。

第三十四條為(wèi)更好地發揮政府出資的引導作(zuò)用(yòng)，政府可(kě)适當讓利，但不得向其他(tā)出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾低收益，國(guó)家另有(yǒu)規定的除外。市政府産(chǎn)業基金出資部分(fēn)實現收益的，可(kě)向合作(zuò)對象進行讓利，具(jù)體(tǐ)讓利對象包括下級政府、子基金管理(lǐ)機構和其他(tā)社會出資人，但不得超出稅後收益總額向合作(zuò)對象讓渡收益；市政府産(chǎn)業基金出資部分(fēn)無收益或虧損的，不得采取政府補貼形式向合作(zuò)對象支付收益。

第三十五條市政府産(chǎn)業基金與社會資本合作(zuò)設立的子基金及直投項目，可(kě)以事先約定讓利标準，并在章程或協議中(zhōng)通過設置投資規定區(qū)域内的金額及倍數、帶動社會投資金額及倍數、實現經濟社會效益等指标明确讓利條件。市政府産(chǎn)業基金退出時，經考核達到章程或協議約定的讓利條件的，按照章程或協議約定進行讓利。

第九章風險防控和績效考核

第三十六條财政部門應會同行業主管部門建立對市政府産(chǎn)業基金的監督和考核機制，按照“公(gōng)開、透明、擇優”的原則進行決策，接受社會各方面的監督，對于發現的問題及時提出整改意見，确保基金規範運作(zuò)和管理(lǐ)。

第三十七條行業主管部門要對投資項目開展考核評價，并根據評價結果提出獎懲建議，報基金管委會審議。對于運作(zuò)較好的項目，可(kě)采取追加投入、利益讓渡、公(gōng)開表彰等方式給予激勵；對于運作(zuò)成效較差的項目，應減少投資，直至提前退出。

第三十八條代出資人要切實履行起相關權利和義務(wù)，加強對市政府産(chǎn)業基金運作(zuò)與管理(lǐ)的指導和監督，定期對基金投資運作(zuò)情況、資金使用(yòng)情況、财務(wù)收支情況等進行監督檢查，并視工(gōng)作(zuò)需要委托專業機構開展專項審計，有(yǒu)效防範運作(zuò)風險，确保基金安(ān)全和效益。

第三十九條基金法人機構要健全董事會、監事會工(gōng)作(zuò)制度，對年度投資計劃進行審議并做出決定，及時報基金管委會辦(bàn)公(gōng)室和代出資人備案。

第四十條基金管理(lǐ)機構要按照國(guó)家有(yǒu)關企業内部控制規範體(tǐ)系建設的要求，建立健全包括風險管理(lǐ)制度和風險控制流程在内的風控合規體(tǐ)系及内部管控制度。基金管理(lǐ)機構及其工(gōng)作(zuò)人員應自覺遵守行業自律要求和職業道德(dé)規範，勤勉盡責。

第四十一條市政府産(chǎn)業基金合作(zuò)設立的子基金應當委托一家中(zhōng)國(guó)境内商(shāng)業銀行進行托管，托管銀行按照有(yǒu)關規定及托管協議開展資産(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工(gōng)作(zuò)，對投資活動進行動态監管，定期向子基金管理(lǐ)機構出具(jù)銀行托管報告。

第四十二條建立黑名(míng)單機制和信用(yòng)管理(lǐ)機制，對投資項目的管理(lǐ)機構及管理(lǐ)人員存在違規違約行為(wèi)的，有(yǒu)權單獨或同時行使以下權利：

1.限期整改；

2.在财政部門、行業主管部門、基金管理(lǐ)機構網站等公(gōng)布其違規違約行為(wèi)，并将相關情況載入管理(lǐ)檔案；情節嚴重的，基金停止與其合作(zuò)；

3.由基金管委會辦(bàn)公(gōng)室會同市發改委根據《政府出資産(chǎn)業投資基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》，将其納入社會信用(yòng)信息共享交換平台，予以公(gōng)告或開展聯合懲戒；

4.造成基金損失的，根據協議約定要求相關方賠償損失。

第四十三條健全盡職免責機制，對于市政府産(chǎn)業基金運作(zuò)過程中(zhōng)發生違法違規行為(wèi)的，依法依規追究相應責任；對于已履職盡責的投資項目，如發生風險造成投資損失，基金管委會及其辦(bàn)公(gōng)室、主管部門、代出資人職責機構、基金法人機構、基金管理(lǐ)機構及其個人等不承擔相關責任。

第十章定期報告制度

第四十四條每季度結束後10日内，基金管理(lǐ)機構要向代出資人報送市政府産(chǎn)業基金投資運作(zuò)、項目進展、股本變化和資金使用(yòng)等情況，由代出資人審定後報基金管委會辦(bàn)公(gōng)室備案。

第四十五條會計年度結束後4個月内，基金管理(lǐ)機構要向代出資人提交市政府産(chǎn)業基金年度工(gōng)作(zuò)報告和經注冊會計師事務(wù)所審計的年度會計報告，并及時報告投資運作(zuò)過程中(zhōng)的重大事項（包括但不限于公(gōng)司章程修訂、資本增減、管理(lǐ)人員變更、合并、清算等），經代出資人審定後報基金管委會辦(bàn)公(gōng)室備案。

第四十六條市政府産(chǎn)業基金與相關合作(zuò)方簽署章程或協議後，發生基金對子基金認繳出資額增加、項目管理(lǐ)方實質(zhì)性變化、基金存續期延長(cháng)等核心要素變更，由基金管理(lǐ)機構向基金管委會辦(bàn)公(gōng)室報告并獲批複後進行處理(lǐ)。項目管理(lǐ)方實質(zhì)性變化包括但不限于：

1.子基金管理(lǐ)機構的主要股東（公(gōng)司制）或普通合夥人（合夥制）發生實質(zhì)性變化；

2.子基金管理(lǐ)機構關鍵人士半數（含）或董事長(cháng)、總經理(lǐ)以上發生變化；

3.直投項目主要股東及經營範圍發生實質(zhì)性變化，且影響直投項目發起部門政策目标實現的。

第四十七條市政府産(chǎn)業基金的子基金管理(lǐ)機構及直投項目應建立重大事項披露制度，定期向基金管理(lǐ)機構提交子基金或企業運營報告、經審計的财務(wù)報告等，基金管理(lǐ)機構視工(gōng)作(zuò)需要可(kě)委托專業機構對子基金或企業進行審計。

第四十八條市政府産(chǎn)業基金運作(zuò)和管理(lǐ)中(zhōng)若發生重大問題，基金管理(lǐ)機構應在7個工(gōng)作(zuò)日内向基金管委會報告。

第十一章附則

第四十九條本辦(bàn)法于發布之日起施行，《台州市政府産(chǎn)業基金管理(lǐ)辦(bàn)法（試行）》（台财企發〔2018〕48号）同時廢止。為(wèi)保持業務(wù)的連續性，在新(xīn)的組織架構成立前，按原組織架構執行。

第五十條與國(guó)家、省相關産(chǎn)業基金合作(zuò)設立的子基金，依照國(guó)家、省有(yǒu)關管理(lǐ)辦(bàn)法執行。

附件：1.發起設立産(chǎn)業母基金的方案框架

2.增資現有(yǒu)産(chǎn)業母基金的方案框架

3.主題基金組建方案框架

4.定向或非定向基金設立方案框架

5.直接投資項目方案框架

附件1：

發起設立産(chǎn)業母基金的方案框架

一、母基金組建方案

設立背景和目标、基金規模、組織形式、投資領域、發起人和基金管理(lǐ)機構、管理(lǐ)架構、項目篩選程序、投資決策機制、投資托管、風險防範、投資退出、管理(lǐ)費用(yòng)和收益分(fēn)配、經營期限等。

二、基金主要發起人協議

三、基金章程或合夥協議（草(cǎo)案）

四、基金委托管理(lǐ)協議（草(cǎo)案）及基金管理(lǐ)機構章程（合夥協議）

五、産(chǎn)業基金資金托管協議（草(cǎo)案）

六、項目儲備情況及第一階段投資計劃

七、地方政府及社會資金出資承諾函，并明确資金到位期限

八、會計事務(wù)所所出具(jù)的對主要發起人近期的審計報告

九、其他(tā)資料

附件2：

增資現有(yǒu)産(chǎn)業母基金的方案框架

一、産(chǎn)業基金增資方案

設立背景和目标、基金規模、組織形式、投資領域、發起人和基金管理(lǐ)機構、管理(lǐ)架構、項目篩選程序、投資決策機制、投資托管、風險防範、投資退出、管理(lǐ)費用(yòng)和收益分(fēn)配、經營期限等、本次産(chǎn)業基金增次情況。

二、産(chǎn)業基金股東大會（股東會議、合夥人大會）決議

三、産(chǎn)業基金章程（合夥協議）及統一社會信用(yòng)代碼證

四、産(chǎn)業基金委托管理(lǐ)協議及基金管理(lǐ)機構章程（合夥協議）

五、産(chǎn)業基金投資管理(lǐ)流程和盡職調查準則

六、産(chǎn)業基金資金托管協議

七、基金投資項目情況及未來一年的投資計劃

八、地方政府出資承諾函，并明确資金到位時限

九、會計師事務(wù)所出具(jù)的對産(chǎn)業基金近期的審計報告

附件3：

主題基金組建方案框架

一、基金規模

二、政策目标（可(kě)量化考核）

财稅貢獻、促進就業、重大項目投資進度、形成上下遊産(chǎn)業鏈、投資初創期企業比例、帶動塊狀經濟發展等。

三、運作(zuò)模式

采取定向基金、非定向基金、直投項目中(zhōng)的一種模式或多(duō)種模式。

四、運作(zuò)要求

（一）基金基本要求

行業領域、地域限制、投資規模、投資進度、年化收益、出資結構、投資項目、基金管理(lǐ)人資質(zhì)等要求。

（二）定向基金要求

對定向基金的特定要求和規定。

（三）非定向基金要求

返投比例（投資台州項目金額及倍數）及其他(tā)對非定向基金的特定要求和規定。

（四）直投項目要求

對直接投資項目的特定要求和規定。

五、投資管理(lǐ)

主管部門、聯系單位（處室）、申請流程、批複時限、溝通反饋機制等。

六、投資退出

七、獎懲機制

（一）讓利方案

針對定向基金、非定向基金、直投項目不同模式，對達到政策目标的，明确讓利對象（基金管理(lǐ)機構、市縣政府産(chǎn)業基金或項目企業等），設置相應讓利标準和條件，原則上同類模式的讓利标準應保持一緻。

（二）績效考核及讓利實施

（三）違約責任

八、風險防控

定期報告制度、信息披露等。

九、其他(tā)

附件4：

定向或非定向基金設立方案框架

一、設立背景和目标

二、基金關鍵要素

（一）基金規模

（二）組織形式及出資方案（結構）

（三）基金注冊地

（四）投資領域或拟投具(jù)體(tǐ)項目情況

（五）基金的存續期

（六）管理(lǐ)費用(yòng)和收益分(fēn)配

三、基金的特殊約定

市縣聯動、投資進度、返投比例（非定向基金需約定）等。

四、專業管理(lǐ)團隊

（一）管理(lǐ)團隊的基本情況

（二）過往的投資經曆

五、儲備項目情況（非定向基金需說明）

六、項目遴選及投資決策機制（非定向基金需說明）

七、關聯交易披露機制

八、退出安(ān)排

九、獎懲機制

具(jù)體(tǐ)讓利标準和措施、績效考核及違約責任等。

附件5：

直接投資項目方案框架

一、投資背景及意義

社會效益、帶動效應等。

二、關鍵要素

（一）項目投資規模

（二）出資方案

（三）項目投資期限

（四）收益分(fēn)配

三、企業情況

四、項目規劃及可(kě)行性研究

五、退出安(ān)排

六、獎懲機制

具(jù)體(tǐ)讓利标準和措施、績效考核及違約責任等。